证监会公布首批证券公司“白名单” 29家券商上榜

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2021-06-06

证监会近日公布了首批证券公司/“白名单/”,安信证券等29家券商上榜。 证监会表示,按照/“分类监管、放管结合/”的思路,证监会对公司治理、合规风控有效的证券公司实行/“白名单/”制度,对纳入白名单的证券公司取消部分监管意见书要求,同时对确有必要保留的监管意见书,简化工作流程,从事前把关转为事中事后从严监督检查。 证监会后续将根据证券公司合规风控情况对/“白名单/”持续动态调整,逐月在证监会官网机构部栏目下公布名单,将符合条件的公司及时纳入,不符合条件的公司及时调出。